Rusia

Jun 28, 2023

En un conjunto de acciones en coordinación con los aliados del G7, las autoridades de control de exportaciones de EE. UU. y el Reino Unido anunciaron recientemente una escalada significativa de sanciones y controles de exportación contra Rusia y Bielorrusia. Estas acciones indican un compromiso multilateral continuo para presionar a Rusia y su aliado Bielorrusia por la incursión militar en curso en Ucrania, y se basan en medidas ya importantes que ya están en marcha.

La Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio de EE. UU. (BIS, por sus siglas en inglés) emitió una regla final que impone controles de exportación adicionales a Rusia y Bielorrusia mediante la expansión de las restricciones existentes bajo la regla de productos directos extranjeros (FDPR, por sus siglas en inglés) de Rusia/Bielorrusia y sanciones al sector industrial. designación de personas y entidades adicionales en la Lista de Entidades BIS, y también a través de aclaraciones y cambios conformes a iteraciones anteriores de las restricciones relacionadas con Rusia. La regla final, "Implementación de sanciones adicionales contra Rusia y Bielorrusia en virtud de las Regulaciones de administración de exportaciones (EAR) y mejoras a los controles existentes", entró en vigencia el 19 de mayo y está disponible en su totalidad aquí. A continuación se presenta un breve análisis de los cambios destacados efectuados en la regla.

BIS amplió las sanciones del sector industrial existentes aplicables a Rusia, incluida la prohibición de exportaciones y reexportaciones de una variedad de maquinaria, electrónica, cámaras y dispositivos ópticos, y compuestos químicos. Las Sanciones al Sector Industrial de Rusia y Bielorrusia se establecen en la Sección 746.5 de las EAR,1 con los productos restringidos identificados en los Suplementos No. 2, 4 y 6 de la parte 746 de las EAR. Las prohibiciones de exportación completas para todos los artículos sujetos a EAR destinados a Rusia o Bielorrusia, sin licencia, se establecen en 15 CFR § 746.5(a)(1)(ii)–(iii), con los artículos correspondientes descritos en los Suplementos No. 4 y 6, respectivamente.

A partir del 19 de mayo, se ampliaron las restricciones impuestas por 15 CFR § 746.5(a)(1)(ii) y (iii) en los Suplementos n.° 4 y 6. En primer lugar, el BIS amplió la lista de artículos sujetos a la prohibición de exportación descrita en el Suplemento No. 4 para agregar 1224 nuevos códigos de seis dígitos del Programa Arancelario Armonizado (HTS, por sus siglas en inglés) a la lista de artículos cubiertos por 15 CFR § 746.5(a)(1) (ii). Los nuevos códigos HTS de seis dígitos agregados a la lista cubren principalmente artículos y materiales industriales. Sin embargo, lo más notable para los exportadores es que las restricciones impuestas por el Suplemento No. 4 ahora cubren todos los códigos HTS de seis dígitos incluidos en los capítulos 84 ("Reactores nucleares, calderas, maquinaria y aparatos mecánicos; sus partes"), 85 ("Reactores máquinas y equipos, y sus partes; aparatos de grabación o reproducción de sonido, aparatos de grabación o reproducción de imagen y sonido en televisión, y las partes y accesorios de estos aparatos"), y 90 ("Instrumentos de óptica, fotografía o cinematografía, de medida, control o precisión, médicos o quirúrgicos y aparatos; sus partes y accesorios"). Es importante destacar que estos artículos requieren una licencia, estén o no identificados en la Lista de Control de Comercio de EAR o clasificados como EAR99.

Asimismo, también se ampliaron las restricciones impuestas por 15 CFR § 746.5(a)(1)(iii) en el Suplemento No. 6, que anteriormente cubría solo ciertos elementos útiles para las capacidades de producción de armas químicas y biológicas. La lista se revisó para agregar cuatro sustancias químicas (cloruro de litio, cloruro de litio hidratado, cloruro de litio monohidratado y carbonato de litio) como sustancias químicas controladas. Junto con este cambio, BIS reconoció que estos productos químicos "no eran motivo de preocupación" para la producción de armas químicas y biológicas y amplió el lenguaje introductorio de la disposición para establecer que los artículos cubiertos por esta restricción estaban destinados a la producción de armas químicas y biológicas "u otras actividades". de preocupación" (énfasis añadido).

Anteriormente, el 24 de febrero de 2023, el BIS anunció nuevos controles de exportación relacionados con Rusia (la Reglamentación UAV de Irán) dirigidos al uso por parte de Rusia de vehículos aéreos no tripulados (UAV) iraníes. La regla completa, "Medidas de control de exportaciones bajo las Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR) para abordar los vehículos aéreos no tripulados (UAV) iraníes y su uso por parte de la Federación Rusa contra Ucrania", se publicó en el Registro Federal el 27 de febrero de 2023 y se puede ver aquí. La Reglamentación UAV iraní funciona principalmente a través de: (1) requisitos de licencia para ciertos artículos destinados a Irán, incluidos algunos artículos EAR99, identificados en el Suplemento No. 7 de la Parte 746 de las EAR; (2) la expansión del FDPR de Rusia/Bielorrusia para incluir artículos producidos en el extranjero identificados en el Suplemento No. 7; y (3) un FDPR dirigido a artículos producidos en el extranjero destinados a Irán (el FDPR de Irán).

BIS creó el Suplemento n.° 7 de la Parte 746 de las EAR que identifica los artículos utilizados en vehículos aéreos no tripulados iraníes que requieren una licencia según 15 CFR § 746.7 cuando están sujetos a EAR y destinados a Irán, y 15 CFR § 746.8 cuando están destinados a Rusia o Bielorrusia (independientemente de si los elementos se utilizarán realmente en vehículos aéreos no tripulados u otros sistemas). Los productos sujetos a control se identifican mediante códigos HTS de seis dígitos, al igual que las sanciones del sector industrial identificadas anteriormente, e incluyen motores específicos y partes relacionadas; unidades de procesamiento; máquinas para la recepción, conversión y transmisión o regeneración de voz, imágenes u otros datos; aparatos de ayuda a la radionavegación; condensadores; procesadores y controladores; recuerdos; amplificadores; y circuitos electrónicos integrados.

A partir del 19 de mayo de 2023, el BIS amplió la regla para agregar un código HTS adicional de seis dígitos, 854800, que contempla ampliamente las partes eléctricas de maquinaria o aparatos que no se especifican ni incluyen en otra parte. En consecuencia, los productos incluidos en HTS 854800 que están sujetos a EAR ahora requerirán una licencia para exportar a Irán, Rusia o Bielorrusia. Además, la FDPR de Irán y la FDPR de Rusia/Bielorrusia cubren los artículos identificados en el Suplemento No. 7, detallado anteriormente, cuando se producen en el extranjero a partir de cierta tecnología o software de origen estadounidense o con ciertos equipos, si están destinados a Irán, Rusia o Bielorrusia. respectivamente, donde se cumpla el requisito de la FDPR. Por lo tanto, la inclusión de productos clasificados bajo el código HTS de seis dígitos 854800 ampliará la cantidad de artículos capturados por estos FDPR. Esto requerirá una inmersión más profunda en las cadenas de suministro relacionadas para garantizar que los componentes que se producen fuera de los Estados Unidos no violen el alcance ampliado de esta regla.

Además de su expansión en virtud de las revisiones al Suplemento No. 6 y 7, las cuales están dentro del alcance del producto de Rusia/Bielorrusia FDPR de 15 CFR § 734.9(f), el alcance de destino de Rusia/Bielorrusia FDPR fue también se amplió para incluir la región de Crimea en Ucrania. Según la regla, los artículos producidos en el extranjero especificados en cualquier Número de Clasificación de Control de Exportación (ECCN) en la Lista de Control de Comercio (CCL) o en los Suplementos No. 6 o 7 estarán sujetos a la EAR si son el "producto directo" de EE. UU. - "tecnología" o "software" de origen sujeto a las EAR y especificado en cualquier ECCN en los grupos de productos D o E de la CCL o el "producto directo" de una planta completa o componente principal de una planta que es en sí mismo un producto directo de dicho "software" o "tecnología". Tal como se revisó, dichos artículos quedarán "sujetos a EAR" cuando estén destinados no solo a Rusia o Bielorrusia, sino también a la región de Crimea en Ucrania. La región de Crimea de Ucrania se define para incluir "el territorio terrestre en esa región, así como cualquier área marítima sobre la cual se reclama soberanía, derechos soberanos o jurisdicción con base en la ocupación de ese territorio terrestre". 15 CFR § 746.6(d)(1).

Por separado, BIS anunció la adición de 71 entidades a la Lista de Entidades por su apoyo a los sectores militar y de defensa de Rusia. Las entidades recientemente designadas tienen su sede en Armenia, Kirguistán y Rusia, y la lista completa de entidades, junto con las restricciones específicas aplicables a cada una, se puede encontrar aquí.

También el 19 de mayo de 2023, la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de EE. UU. (OFAC) anunció un grupo de acciones y designaciones dirigidas a Rusia.

De manera destacada, la OFAC emitió una Directiva 4 enmendada bajo la Orden Ejecutiva 14024 que impone ciertos requisitos de informes a las personas estadounidenses que poseen propiedades en las que las entidades de la Directiva 4 tienen algún interés. Emitida poco después de la invasión de Ucrania por parte de la Federación Rusa en febrero de 2022, la Directiva 4 prohibía en términos generales a los estadounidenses participar en transacciones que involucraran al Banco Central de la Federación Rusa, el Fondo Nacional de Riqueza de la Federación Rusa y el Ministerio de Finanzas de la Federación Rusa. . Enmendada por esta última acción, la Directiva 4 ahora requiere que las personas de EE. UU. "que estén en posesión o controlen bienes en los que cualquier entidad que se determine que está sujeta a las prohibiciones de [la Directiva 4] tiene un interés de cualquier naturaleza, directa o indirecta, " presentar un informe anual de dicha propiedad, junto con una lista de información específica sobre la propiedad y las personas/entidades involucradas. El informe inicial debe presentarse antes del 18 de junio de 2023, y un informe anual debe presentarse cada año a partir de entonces antes del 30 de junio.

OFAC también emitió una Determinación de conformidad con la Sección 1(a)(i) de la Orden Ejecutiva 14024 (la Determinación EO 14024), así como una Determinación de conformidad con la Sección 1(a)(ii) de la Orden Ejecutiva 14071 (la Determinación EO 14071 ), los cuales magnifican aún más las restricciones a las transacciones que involucran a partes en Rusia o que operan en sectores definidos de la economía rusa.

La Determinación EO 14071 amplía el alcance de las restricciones existentes sobre la exportación de servicios específicos a la Federación de Rusia para incluir los servicios de arquitectura e ingeniería a partir de las 12:01 a. m. EDT del 18 de junio de 2023. Tras la Determinación EO 14071, "la exportación, Se prohíbe la venta o el suministro, directa o indirectamente, desde los Estados Unidos, o por una persona de los Estados Unidos, dondequiera que se encuentre, de servicios de arquitectura o servicios de ingeniería a cualquier persona ubicada en la Federación Rusa, con excepciones limitadas detalladas en el EO 14071 Determinación. Según la Determinación EO 14024, ahora se autorizan sanciones por operar en sectores adicionales de la economía rusa. Específicamente, cualquier persona determinada a operar o que haya operado en los sectores de arquitectura, ingeniería, construcción, manufactura y transporte de la economía de la Federación Rusa puede ser sancionada de conformidad con la Sección 1(a)(i) de EO 14024. La Determinación EO 14024 aumenta significativamente el riesgo de que las partes que operan en estos sectores en Rusia puedan estar sujetas a futuras sanciones por parte de la OFAC.

Fuera de estas acciones, la OFAC designó a 22 personas y 104 entidades en la Lista de personas bloqueadas y nacionales especialmente designados por varios niveles de participación en apoyo de la guerra en curso de Rusia contra Ucrania. Puede encontrar una lista completa de las personas y entidades designadas aquí.

OFAC también emitió una variedad de Licencias Generales actualizadas, la mayoría para permitir una liquidación de transacciones siguiendo las nuevas designaciones. Las licencias generales actualizadas se enumeran y vinculan a continuación:

El Reino Unido ha implementado el paquete de sanciones más severo jamás impuesto a una economía importante para socavar el esfuerzo bélico de Rusia. Hasta la fecha, el Reino Unido ha sancionado a más de 1500 personas y entidades, congelando más de 18 000 millones de libras esterlinas de activos en el Reino Unido y sancionando más de 20 000 millones de libras esterlinas del comercio de mercancías entre el Reino Unido y Rusia. A continuación se muestra un resumen de las acciones tomadas en abril de 2023, seguido de un resumen de las acciones de mayo de 2023 en coordinación con las medidas estadounidenses descritas anteriormente.

En abril, el Reino Unido introdujo una prohibición de todos los artículos que Rusia ha usado en el campo de batalla hasta la fecha. El Reino Unido adoptó las Regulaciones de Rusia (Sanciones) (Salida de la UE) (Enmienda) de 2023. Consulte aquí un memorando explicativo que acompaña a esta legislación. La nueva legislación introdujo y amplía las sanciones comerciales actuales y entró en vigor el 21 de abril de 2023.

Las sanciones amplían significativamente las restricciones a la importación y adquisición de bienes generadores de ingresos que se originan o proceden de Rusia.

Esto significa que ahora hay dos listas de "bienes generadores de ingresos" cuya importación en el Reino Unido está restringida (Anexos 3D y 3DA), con algunos bienes restringidos adicionalmente para que personas del Reino Unido participen en un suministro a un tercer país (los enumerados en el Anexo 3DA). La asistencia técnica, los servicios y fondos financieros y los servicios de corretaje con respecto a un suministro prohibido de estos bienes también están prohibidos.

Las sanciones impusieron una prohibición a la importación de productos de hierro y acero cuando el metal se originó en Rusia pero se procesó en un tercer país (es decir, no el Reino Unido, la Isla de Man o Rusia), y servicios de asistencia técnica, financieros y de corretaje. relativas a tales productos. Esto no entra en vigor hasta el 30 de septiembre de 2023.

El Reino Unido ya ha tomado la delantera en la acción sobre los diamantes rusos, sancionando a la empresa estatal Alrosa y aumentando los aranceles en un 35 % adicional.

El 19 de mayo de 2023, el Reino Unido anunció la prohibición de los diamantes rusos, una industria por valor de 4.000 millones de dólares estadounidenses en exportaciones en 2021, así como las importaciones de cobre, aluminio y níquel de origen ruso. Esta prohibición se implementará a finales de este año. La prohibición se basará en las prohibiciones existentes sobre el hierro y el acero.

Junto con estas medidas comerciales, el gobierno del Reino Unido impuso 86 designaciones individuales adicionales dirigidas a personas y empresas del complejo industrial militar de Rusia, así como a aquellas involucradas en flujos de ingresos clave como energía, metales y transporte marítimo. Incluyen aquellos que apoyan al Kremlin para socavar activamente el impacto de las sanciones existentes, ya que el Reino Unido continúa trabajando con los socios del G7 para abordar todas las formas de elusión de sanciones.

Los abogados del grupo de práctica de comercio internacional global: CFIUS, sanciones y controles de exportación de K&L Gates pueden asesorar sobre el desarrollo de controles y sanciones de exportación dirigidos a Rusia y otros países, regímenes y personas. Comuníquese con los abogados que figuran en esta alerta para obtener ayuda.

1 15 CFR § 746.5.

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